中国における贈収賄および腐敗の取り締まり

近年の中国の経済構造の転換や貿易環境の変化に伴い、ビジネス環境における贈収賄や腐敗は新たな傾向を見せています。

これに対して、法制度の継続的な改善や執行強化、そして企業のコンプライアンス意識の向上を図ることなどにより、商業賄賂対策は顕著な進展を遂げています。

発展しつつある贈収賄・腐敗防止対策の中で最も顕著なのは、法規制の枠組みが持続的に、前向きに進化していることです。

立法上の改善

最新の刑法改正（第12次改正）では、民間企業における贈収賄・腐敗に関連する条項の改正に焦点が当てられています。

３つの犯罪、すなわち、同類営業の不法経営罪（165条）、親族・友人のために違法に利益を図る罪（166条）、私利目的による国有資産低価格株式換算・売却罪（169条）の適用範囲が「国有企業」から拡大されました。

「その他の企業」も対象となったことによって、今では、これらの犯罪は民間企業にも適用されるようになりました。

罰則の厳格化

さらに、刑法390条、391条、393条の改正により、贈収賄に対する罰則が厳格化されました。

2024年９月には、不正競争防止法改正案が国務院常務会議で原則的に承認され、全国人民代表大会常務委員会に審議のため提出されました。

この改正案では、商業賄賂に対する罰金の上限を10万元（約１万3600米ドル）～300万元に引き上げ、商業賄賂に対する法律の抑止効果を大幅に強化しています。

2024年10月には、国家市場監督管理総局が医薬品企業における商業賄賂リスク防止のためのコンプライアンス・ガイドライン（意見募集稿）を発行しました。

このガイドラインは、企業に対するコンプライアンス指針を提供し、学術訪問、接待、割引、手数料、外部委託、臨床研究など、製薬産業でよく見られる９つのシナリオにおけるコンプライアンス対策、リスクの特定・防止について詳述しています。

執行強化

贈収賄・腐敗防止におけるもう一つの重要な傾向は、監督と執行の強化です。

中央反腐敗協調グループの作業計画（2023-2027）では、腐敗防止の重点分野をさらに明確に示して、「高リスクの産業・システム・地域における腐敗に断固として対処する」ことの必要性を強調しています。

2024年の作業計画では、第20期中央規律検査委員会第３回全体会議が個別の事件の調査と制度上の是正措置とを組み合わせることを強調し、金融、国有企業、エネルギー、たばこ、製薬、インフラ・プロジェクト、入札などの業界での腐敗防止の取り組みを深化させました。

また、国家市場監督管理総局やその他の部門は、営業秘密の侵害や不正競争などの行為に対する監督をさらに強化しました。

その結果、2024年には全国のあらゆるレベルの市場規制当局において、営業秘密侵害案件120件を含む１万1036件にのぼる不正競争事件が処理されました。

全国人民代表大会で発表された最高人民法院の2024年作業報告書によると、裁判所は、8124人が関与した非国家公務員による6779件の贈収賄・横領事件を終結させており、これは前年比26.6%増でした。この報告では、民間企業が腐敗と戦い、社内の脅威に対処することを支援することの重要性も強調されています。

また、最高人民検察院が発表した2024年８月企業保護に関する特別行動報告によると、2024年１月～７月には、検察当局は市場経済を混乱させた罪で６万2000人を起訴しており、これは前年比36.5%増でした。

このうち、民間企業の主要な幹部による横領、資金の不正流用、贈収賄など、企業関連の犯罪で起訴されたのは5827人で、前年比41.1%増でした。

新興産業

新たな規制の焦点となっているのが、新興産業です。

新エネルギー：太陽光発電、エネルギー貯蔵、新エネルギー車などの産業が急速に発展していることに伴い、多数の贈収賄・腐敗事件が発生しており、これらの産業での規制能力不足や経験不足が浮き彫りになっています。例えば、新エネルギー車産業のサプライチェーンにおける贈収賄や腐敗は、生産コストを大幅に増加させ、競争力の低下を招き、深刻な場合には破産に至ることもあります。

インターネット：インターネット産業における贈収賄・腐敗事件は依然として多発しており、運用サービス、トラフィックの収益化、データ権利など、業界特有の特性に関連している場合が少なくありません。大手インターネット企業の不正防止・誠実性に関する年次報告書では頻繁に、幹部が贈収賄や腐敗で法執行機関に引き渡された事例が明らかにされています。

製薬：製薬産業では、規制および執行の取り組みが強化されており、多数の幹部や医療機関のリーダーが贈収賄や腐敗で法執行機関に引き渡されています。国家監察委員会の公的機関周辺の腐敗・不正行為への対応に関する報告書によると、2024年には全国で５万2000件の事件が立件され、４万人が処分を受け、2634人が書類送検されました。

巧妙な隠蔽

取り締まりが進む中で、商業賄賂の加害者はそれに応じて、犯罪をより巧妙に隠蔽するようになっています。

利益の偽装移転：企業や個人は、例えば「研究資金」や「学会費用」などの一見合法的な方法を利用して利益を移転し、賄賂を通常の商取引であるかのように偽装することがあります。

第三者の仲介業者：贈賄者は、仲介業者を利用して間接的に利益を移転し、捜査を複雑化させることがあります。

ビジネスチャンス：立場を利用して、不適切な利益と引き換えにビジネスチャンスを生み出す行為などが見られます。

株式・先物市場：株式市場や先物市場において、インサイダー情報や未公開データによる贈収賄が確認されており、市場操作や情報漏洩を伴う事例が見られます。

課題と解決策

デジタル化や、暗号通貨による新たな金融取引などの新技術の時代を迎えて、全く新しい課題が提示されています。

ブロックチェーンや暗号通貨が贈収賄に利用され、規制上の対策が複雑化している一方で、当局は新技術のデジタルツールを通じて、この一連の課題に取り組んでいます。

ビッグデータとAI：これらの技術によって、取引のリアルタイム監視とリスクの特定が可能になります。

ブロックチェーン：その透明性と不変性によって、サプライチェーンの完全性が確保され、贈収賄防止の貴重なツールとなります。

データセキュリティとプライバシー：同時に、データセキュリティ法や個人情報保護法などの新法は、データの保護と不正利用の防止を目指しています。

国際協力

グローバルなルールづくり：中国は国連腐敗防止条約など、国際的な腐敗防止のルールづくりに積極的に参加しています。

国境を越えた監督と執行：中国は国境を越えた贈収賄や腐敗に対処するために、数多くの国々と引き渡し条約や司法共助条約を締結しています。

まとめ

中国の贈収賄防止と腐敗防止の取り組みは、企業の健全な発展と競争力を確保するために極めて重要なものです。

企業は進化するトレンドに適応し、内部統治を向上させ、コンプライアンス体制を強化する必要があります。それは例えば、厳格な贈収賄防止ポリシーの実施、第三者に対するデューデリジェンスの実行、技術を活用したコンプライアンスの改善などが挙げられます。

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